各职能部门:
根据省教育厅关于开展2020年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知，请各部门积极配合，做好内控报告编报的相关工作，6月6日前上报内控办。现就有关事项通知如下：
一、各相关部门报送部门内控工作总结
请党政办、人事处、财务处、后勤处、招标中心、基建办、教务处、科技处、数据中心等各部门，将本部门2020年度的内控考核评价工作总结，书面材料提交学院内控办（财务处）。内容至少包含本部门内部控制工作开展情况、内部控制评价发现相关问题数、针对发现问题通过内部控制体系调整优化及严格执行进行整改的问题数量、部门（单位）内部考核评价结果如何运用等。
内控办提交学院2020年内部控制工作的新做法、新成效，内部控制工作的新问题或新挑战，对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议等书面材料。并填报2020年内控制度报告。
二、各相关部门需报送的佐证材料
1、内控办：内部控制领导小组、工作小组文件；学院内部控制建设规划方案；内控风险评估报告材料；内部控制评价与监督制度、内部控制考核评价方案、内部控制整改方案、领导干部选拔任用标准等相关的文件材料。
2、财务处：预算管理、财务管理等内控管理工作相关内容的会议纪要；开展相关内控制度学习培训及参加有关培训文件照片等；财务处岗位职责；经费授权审批制度；执行政府会计准则制度相关材料；预算管理办法、货币资金管理、收入、支出、票据、差旅费、接待费、公务卡等财务预算收支制度及内部控制流程图；2020年预（决）算报表；本年新增重大项目数量、已开展事前绩效评估的本年新增重大项目数量；2020年预算安排党委会汇报材料、2020年预算安排申报、已批复的2020年正在执行的项目数量、已开展绩效目标管理的项目数量；经批复的2020年正在执行的项目中，已开展预算绩效运行监控项目情况；2020年预算下达通知、项目预算汇总表、各部门项目预算表、预算执行分析会材料、预算项目绩效评价；预算执行情况清单（含项目名称、项目代码、是否为本新设项目、是否已开展事前绩效评估、是否已开展绩效目标管理、是否已开展预算绩效运行监控、是否已开展预算绩效自评等）；
3、人事处：单位岗位职责清单，学院岗位设置管理工作报告，学院内设机构、人员编制和领导职数设置说明，岗位设置说明书，首次岗位设置与聘用管理实施方案，公布首次岗位设置人员聘用结果，调整领导工作分工文件，分级授权相关制度，各部门轮岗制度，学院轮岗名单汇总表；职工考勤管理规定。
4、组织部：2020年干部任免，辞职文件。
5、后勤处：资产管理、项目建设、招标采购等内控管理工作相关内容的会议纪要；开展相关内控制度学习培训及参加有关培训文件照片等；政府采购管理、国有资产管理和建设项目2020年的管理制度及内部控制流程图；部门采购合同（扫描部分已签审的审批单、法务人员审签函和封面等）、采购验收记录表（扫描部分）、采购验收报告（扫描部分）；2020年单位国有资产报表；固定资产盘点表（或清查报告）；固定资产清查小组和报废鉴定小组专家名单、资产处置审批表、资产增减单、资产（车辆）报废单、资产报废清理款结算。
6、招标中心：2020年度采购项目明细一览表。
7、基建科：基建（实训中心）项目投资计划表，基建相关文件；2020年基建资金安排、项目概预算表；2020年基建完成投资额（表格)、进度款支付相关材料扫描。
8、党政办：合同审批规定；合同管理内部制度及内部控制流程图；2020年合同台账；学院2020年内部审计工作总结及2021年审计工作思路报告（报教育厅材料）；审计发现相关问题数、针对发现问题通过内部控制体系调整优化及严格执行进行整改的问题数量、审计监督结果运用效果等。
9、教务处（实训中心）：开展相关内控制度学习培训及参加有关培训文件照片等；部门采购合同（扫描部分已签审的审批单、法务人员审签函和封面等）、采购验收记录表（扫描部分）、采购验收报告（扫描部分）。
10、科技处:开展相关内控制度学习培训及参加有关培训文件照片等；2020年的科研管理制度及内部控制流程图。
11、数据中心：开展相关内控制度学习培训及参加有关培训文件照片等；部门采购合同（扫描部分已签审的审批单、法务人员审签函和封面等）、采购验收记录表（扫描部分）、采购验收报告（扫描部分）；内部控制信息化覆盖、单位内部控制信息化模块联通、业务与政府会计核算系统联通等情况的设计方案、文档材料。
12、纪委办公室：巡视、纪检监察等发现相关问题数、针对发现问题通过内部控制体系调整优化及严格执行进行整改的问题数量、巡视、纪检监察监督结果运用效果等。
13、质量管理中心：党政办、人事处、财务处、后勤处、招标中心、基建办、教务处、科技处、数据中心等各部门2020年度各业务、环节管理程序文件。
三、说明：部门内控考核评价的相关制度文件如2020年有更新，请报送更新文件；要求报送的佐证材料，如2020年无更新，请说明与去年相同。
四、报送时间：2021年6月6日前，电子版发至邮箱417463607@qq.com。
财务处
2021年5月18日